El organismo de control acusa al Banco MUFG de compartir información con firmas de corretaje afiliadas
El organismo de control de valores de Japón planea buscar castigo para un banco y dos firmas de corretaje propiedad de Mitsubishi UFJ Financial Group Inc. por acusaciones de que compartieron información confidencial sobre clientes corporativos a pesar de que se les negó el permiso, dijo el viernes una fuente familiarizada con el asunto.
La Comisión de Supervisión de Bolsa y Valores planea recomendar que la Agencia de Servicios Financieros tome medidas punitivas la próxima semana contra MUFG Bank, Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities Co. y Morgan Stanley MUFG Securities Co.
Ambas casas de bolsa presuntamente utilizaron la información compartida por el banco con fines comerciales. MUFG Bank también está acusado de comunicar a sus clientes profesionales que solo recibirían financiación si trabajaban con las casas de bolsa, según la fuente.
La Ley de Instrumentos Financieros y Divisas exige que se instale un "cortafuegos" para impedir el intercambio de información entre los bancos y las empresas de corretaje relacionadas y estipula que no pueden transferir información confidencial de los clientes si se niegan.
La comisión examinará cuándo comenzó el intercambio de información y qué entidad lo dirigió. También planea investigar la culpabilidad de la empresa matriz, Mitsubishi UFJ Financial Group.
El ministro de Finanzas, Shunichi Suzuki, se negó a hacer comentarios sobre el asunto y se limitó a decir: "La Comisión de Supervisión de Valores y Bolsa lleva a cabo sus funciones independientemente de la Agencia de Servicios Financieros".
En 2022, dos empresas de Sumitomo Mitsui Financial Group Inc. (Sumitomo Mitsui Banking Corp. y SMBC Nikko Securities Inc.) también compartieron datos de clientes sin consentimiento como parte de un escándalo más amplio de manipulación del mercado.
Se ha ordenado a la empresa matriz que intensifique la supervisión de SMBC Nikko, y la firma de corretaje se vio obligada a suspender parte de sus operaciones durante tres meses.
