El Banco MUFG y las casas de bolsa deben mejorar sus operaciones de intercambio de información
La Agencia de Servicios Financieros de Japón ordenó el lunes a un banco y a dos casas de bolsa propiedad de Mitsubishi UFJ Financial Group Inc. que mejoraran sus operaciones después de descubrir que habían compartido información no revelada sobre clientes corporativos sin autorización.
Con base en la Ley de Instrumentos Financieros y de Intercambio, la agencia insta a MUFG Bank, Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities Co. y Morgan Stanley MUFG Securities Co. a evitar que se repita la infracción fortaleciendo su gestión de la información empresarial y de los clientes.
La agencia también ordenó a la empresa matriz, Mitsubishi UFJ Financial Group, revisar su supervisión y presentar informes basados en la legislación bancaria.
A principios de este mes, la Comisión de Supervisión de Bolsa y Valores recomendó que la Agencia de Servicios Financieros tomara medidas punitivas contra las empresas después de descubrir que MUFG Bank compartió ilegalmente información sobre varias empresas clientes entre 2021 y 2023.
El organismo de control dijo que había confirmado un caso en el que un ejecutivo bancario compartió información de clientes con dos casas de bolsa afiliadas a pesar de que se le había denegado el permiso.
La Ley de Instrumentos Financieros y Divisas prohíbe compartir información no pública de clientes entre bancos y firmas de corretaje relacionadas sin el consentimiento de los clientes y exige el establecimiento de un "cortafuegos" para evitar tales actos.
